Το σχέδιο αυτό περιλάμβανε συναλλαγές μεταξύ των γραφείων της τράπεζας στη Μόσχα, το Λονδίνο και τη Νέα Υόρκη από το 2011 έως το 2015, στο πλαίσιο των οποίων η τράπεζα αγόρασε ρωσικές μετοχές υψηλής κεφαλαιοποίησης σε ρούβλια για λογαριασμό πελατών και πούλησε αντίστοιχη ποσότητα ίδιων μετοχών στην ίδια τιμή μέσω του υποκαταστήματός της στο Λονδίνο λίγο αργότερα.
fast food open on thanksgiving 2017 san antonio
ο λαμπρος καστροσυκια
λαιβ παοκ
Οι συναλλαγές αυτές «δεν είχαν οικονομική βάση και θα μπορούσαν να είχαν χρησιμοποιηθεί για τη διευκόλυνση νομιμοποίησης εσόδων από παράνομη δραστηριότητα ή άλλες παράνομες πρακτικές» ανακοίνωσε η χρηματοπιστωτική ρυθμιστική αρχή (Department of Financial Services – DFS) της Νέας Υόρκης, που επέβαλε στη Deutsche Bank πρόστιμο 425 εκατ. δολαρίων.
«Η τράπεζα έχασε πολυάριθμες ευκαιρίες να εντοπίσει, να διερευνήσει και να δώσει τέλος στο σχέδιο λόγω των εκτεταμένων αστοχιών συμμόρφωσης, επιτρέποντας στο σχέδιο αυτό να συνεχίζεται για χρόνια».
Η βρετανική Αρχή Χρηματοπιστωτικής Συμπεριφοράς (FCA) επέβαλε στην Deutsche Bank πρόστιμο 163 εκατ. λιρών (204 εκατ. δολαρίων) διότι δεν κατάφερε να εφαρμόσει επαρκείς ελέγχους κατά του ξεπλύματος μαύρου χρήματος μεταξύ του 2012 και του 2015, επιτρέποντας σε πελάτες να μεταφέρουν δισεκατομμύρια από τη Ρωσία σε υπεράκτιους τραπεζικούς λογαριασμούς «με έναν τρόπο που σε μεγάλο βαθμό υποδηλώνει οικονομικό έγκλημα».
Πρόκειται για το υψηλότερο οικονομικό πρόστιμο για αστοχίες αναφορικά με τους ελέγχους για το ξέπλυμα μαύρου χρήματος που έχει επιβάλει μέχρι στιγμής η FCA ή ο προκάτοχός της, η Financial Services Authority.
Δεν υπάρχουν σχόλια:
Δημοσίευση σχολίου